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自然壟斷理論的自然壟斷治理:趨於多樣化

時間:2022-05-18 22:24瀏覽次數:60

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自然壟斷的治理通常是採取公企業和規制方式。然而在現實生活中,從經濟上可接受的治理自然壟斷的解決方法不容易找到,更不用說在政治上也被接受。各種不同的實踐,如市政社會主義,報酬率規制和國有化也曾嘗試過。事實證明,所有的實踐經驗在某種程度上都需要,對自然壟斷的治理應採取多種方式。福斯特(Foster,1992)認爲,意識到對自然壟斷治理的這種歷史複雜性很重要。有時確實是某種方式起主導,目前對自然壟斷的治理方式趨向於私有化,次要的趨勢是放鬆規制,如同經濟學家所說的“政府控制的所有者(公企業)正廣泛被引入私有因素”。但由此趨勢會導致一種錯誤觀念,以爲“有一種全球通用的治理自然壟斷的萬能靈藥”,這注定要失望。
克魯和克林多佛爾(Crew & Kleindorfer,1986)將自然壟斷治理拓展爲規制、激勵性規制、公企業、特許投標、放鬆規制等形式,這些形式還可被細分爲更多的治理方式。
規制作爲對自然壟斷治理的一種傳統方式,尤其是報酬率規制,涉及到某種形式的價格控制。至少在美國,這種控制是由獨立的規制委員會來施加的。委員會將價格固定,並允許被規制企業出示證據來支持其變動價格的要求。聽證會過程採用雙方辯論的形式,公司提出其理由,一個或更多的反對者提出相反的理由。傳統的規制產生許多問題,比如報酬率規制所產生的“A—J”效應,導致自然壟斷企業過度資本化,激勵機制削弱等。爲改進這種狀況,經濟學家已提出了從配置效率或X效率觀點看比報酬率規制效果更好的建議。如洛伯和馬蓋特(Loeb & Magat,1979),福格桑和凡辛格(Vogelsang & Finsinger,1979)克魯,克林多佛爾和薩迪特(Crew,Kleindorfer & Sudit,1979)等人所提出的激勵性規制方案,相對於報酬率規制來說效果很好。但報酬率規制是一個完整的規制體系,而這幾種激勵性規制建議則不是。實際上,任何一項激勵規制的實施都與報酬率規制類似需要召開聽證會。激勵性規制將報酬率規制的基本管理合同框架視爲給定的,因此聽證會的焦點從確定報酬率轉移到確定所研究的激勵性規制機制所涉及參數的設置與監督。在這前提下,所有以激勵爲基礎的規制在傳統效率標準下得分都很高,但在交易費用指標上得分卻很差。
公企業也是解決自然壟斷問題所廣泛採用的一種方式。其基本的思想很簡單,是政府而不是私人企業擁有和管理自然壟斷行業。從形式上看,公企業具有幾種優勢。從自然壟斷所產生的成本節約自動由社會整體獲得,而不是由壟斷者所有。即使公企業收取純壟斷價格,壟斷利潤也是由政府獲得,公企業只不過是另一個收稅者。公企業一般被設想爲具有最大化福利的潛力。但是事實並非總是如此。在英國等國家,公企業是自然壟斷的主要組織形式,而在美國,規制則佔支配地位。眼下美國主要關注的是如何放鬆規制並改善報酬率規制,而英國等國關注的是公企業“私有化”,在私有化過程中建立起新型規制。
特許投標作爲治理自然壟斷的一種方式是由德姆塞茨(Demsetz,1968)提出的。其基本思想是週期性的、公開拍賣特許經營自然壟斷企業的權利。要求投標者規定,如五年期間,其所收取的自然壟斷產品的價格。如果某個投標者出價所帶來的剩餘大於目前在位的特許經營企業,在位的企業就要將特許的所有權轉移給獲勝的出價者。獲勝者應補償在位者的專用性固定資產的價值。威廉姆森(Williamson,1976)則反駁認爲:這種投標訂契約的過程存在着巨大的交易成本,要求每個潛在出價者要指定其現在或未來準備提供服務的價格,甚至指定未來如果環境變化,所需做的價格變化,制定、談判及執行完全合同幾乎是不可能的。替代完全合同的方法是不完全合同,但這會引起機會主義行爲。
放鬆規制作爲治理自然壟斷問題的最後一種替代方式。支持放鬆規制主要依據在於:從規模經濟與價格規制所獲得的收益相對於規制的無效率而言是很小的。對放鬆規制最有力的說明來自於波斯納(Posner,1969),他評價到,公用事業部門規制的邏輯與經驗基礎很不牢固,無法支持規制的進一步擴展,這種不可擴展性爲最終取消規制提供了充分的理由與前景,因爲在長期,自然壟斷產業很少,也可能沒有,這是由消費者需求與技術變化的步伐所決定的。放鬆規制主要有幾種方式:不受規制的壟斷、自我規制與“僞競爭”,最主要是不受規制的壟斷,這涉及到取消現存的價格規制措施。在公用事業部門,這會涉及到取消規制任務,儘管一些安全規制、服務標準與環境要求仍要繼續。同時也要取消行業的特許經營權,不存在法律上的進入障礙。阻止兩個或更多的公用事業部門爲同一地區提供服務就是非法。
維斯庫茲、維納和哈瑞頓(1995)考察了理論上以及實踐中的矯正自然壟斷無效性的各種治理方案。這些治理辦法主要包括“任其發展(Doing nothing)”、理想定價、招標爭取壟斷特許權、實行規制以及以郵政服務爲典型的公企業。上述第一種替代方案“任其發展”在潛在壟斷力不強的情況下是適合的。例如,有線電視系統可被視爲一種自然壟斷,但取得超額利潤的能力非常有限,因爲其替代品與其非常接近,空中廣播即爲其一。理想定價是指假定企業從公共利益出發運營,有效價格最明顯的候選方案即爲邊際成本。所有理想定價計劃都有問題,除了價格等於邊際成本時的兩部類價格並且消費者不被固定費用所驅逐,這激勵着經濟學家在如何能使規制能力爲自然壟斷者提供更佳的激勵結構方面不斷研究。已被實際使用的治理方法有特許權拍賣、規制和公企業,最主要的是規制和公企業。在美國,典型的自然壟斷企業屬於私人企業,政府對此進行規制。過去規制者並未將提高經濟效率視爲主要目標,然而最近,規制機構對能夠提高經濟效率的定價方案越來越感興趣。

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